Ngày 23/9/2022, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với Công ty Chứng khoán phố Wall (WSS). Theo đó, công ty này đã bị phạt 175 triệu đồng.
Theo quyết định, Chứng khoán phố Wall bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.
Hồi tháng 1/2022, Chứng khoán phố Wall vừa bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (vay margin).
Cụ thể, số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại các thời điểm ngày 01/01/2020, 31/03/2020, 30/06/2020, 31/12/2020, 31/03/2021 và 30/6/2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.
Trước đó, vào năm 2018, Công ty cũng đã bị UBCK xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt 200 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Theo đó, trong năm 2016, WSS đã ký 06 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là WSS, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại WSS với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết.
Về hoạt động kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu hoạt động gần 40 tỷ đồng, tăng hơn 51% lần so với cùng kỳ năm trước. Chi phí giảm 13% chủ yếu do chi phí dự phòng tài sản tài chính, xử lý tổn thất các khoản phải thu khó đòi và lỗ suy giảm tài sản tài chính và chi phí đi vay của các khoản cho vay khi nhận âm 8,6 tỷ đồng trong khi cùng kỳ dương 716 triệu đồng. Kết quả, lợi nhuận sau thuế WSS ghi nhận tăng 60% lên hơn 28,6 tỷ đồng.
Trên thị trường, phiên giao dịch sáng ngày 30/9, cổ phiếu WSS giảm sàn về mức giá 6.800 đồng/CP.
Trung Anh
Nguồn: thuongtruong.com.vn
