Dùng 3 công ty con để huy động trái phiếu
Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an vừa hoàn tất Kết luận điều tra, đề nghị truy tố 15 bị can trong vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Trong số đó, có Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tân Hoàng Minh và con trai ông Dũng - Đỗ Hoàng Việt, Phó Tổng giám đốc Công ty khách sạn Tân Hoàng Minh.
Kết luận điều tra xác định, Chủ tịch Tân Hoàng Minh Đỗ Anh Dũng đã thống nhất chủ trương, chỉ đạo cấp dưới phân công, ủy quyền các cá nhân liên quan tại Tân Hoàng Minh sử dụng pháp nhân 3 công ty (Ngôi Sao Việt, Soleil và Cung Điện Mùa Đông) để ngụy tạo các hoạt động kinh doanh bằng các hợp đồng không có thật giữa nội bộ các công ty trong tập đoàn.
Các bị can đã phát hành được 9 gói trái phiếu riêng lẻ đứng tên Công ty TNHH đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt, Công ty cổ phần đầu tư & dịch vụ khách sạn Soleil, Công ty cổ phần Cung Điện Mùa Đông với tổng giá trị 10.030 tỷ đồng.
Số tiền này được sử dụng trái mục đích phát hành trái phiếu, gây thiệt hại hơn 8.000 tỷ đồng cho hơn 6.600 nhà đầu tư.
Để trái phiếu được phát hành, có nguyên nhân từ một số lỗi vi phạm của năm công ty chứng khoán, với vai trò đơn vị tư vấn phát hành.
Cụ thể, năm 2021, Công ty chứng khoán An Bình do ông Trương Ngọc Lân làm tổng giám đốc, ký hợp đồng tư vấn phát hành, đại lý đăng ký, lưu ký, đại diện sở hữu gói trái phiếu 800 tỷ đồng cho Công ty Soleil.
Công ty Chứng khoán Bảo Việt (BVS) do ông Nhữ Đình Hòa làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành gói trái phiếu 800 tỷ đồng cho Công ty Ngôi Sao Việt.
Công ty Chứng khoán Agriseco do ông Đinh Ngọc Phương làm Tổng giám đốc, ký ba hợp đồng tư vấn phát hành gói trái phiếu riêng lẻ 450 tỷ đồng; 500 tỷ đồng và 1.900 tỷ đồng cho Công ty Soleil.
Công ty Chứng khoán Everest do ông Nguyễn Thành Chung làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn phát hành gói trái phiếu 3.230 tỷ đồng cho Công ty Cung điện Mùa đông.
Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam do ông Park Won Sang (quốc tịch Hàn Quốc) làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn, đại lý phát hành trái phiếu cho gói trái phiếu 450 tỷ đồng với Công ty Cung điện Mùa đông, làm đại diện trái chủ, nhận tài sản bảo đảm.
Ngoài ra, KIS Việt Nam còn ký hợp đồng tư vấn, chuẩn bị hồ sơ chào bán cho hai gói trái phiếu trị giá 1.900 tỷ đồng và gói trái phiếu 1.100 tỷ đồng cho Công ty Cung Điện Mùa Đông. Tuy nhiên, các gói trái phiếu này chưa kịp hoàn thành thì bị UBCK ra quyết định thu hồi vào tháng 4/2022.
Về cơ bản, phạm vi công việc của các công ty chứng khoán bao gồm tư vấn xây dựng hồ sơ và thủ tục liên quan đến phát hành trái phiếu riêng lẻ, rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện phát hành, hồ sơ phát hành và hỗ trợ trong quá trình phân phối trái phiếu đến nhà đầu tư tùy thuộc vào phạm vi hợp đồng.
Đã có 3 công ty bị UBCKNN xử phạt vi phạm
Tháng 04/2022, UBCKNN đã tiến hành kiểm tra việc cung cấp dịch vụ của các công ty này và phát hiện một số lỗi vi phạm.
Tại Chứng khoán An Bình, Công ty không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán chính xác, hồ sơ của Công ty Soleil có Nghị quyết HĐQT thông qua phương án phát hành nhưng phương án phát hành thiếu trang dẫn đến thông tin không đầy đủ.
Bản công bố thông tin đợt chào bán nêu Soleil chưa từng phát hành trái phiếu, không tồn đọng nợ đến hạn chưa thanh toán. Nhưng thực tế, báo cáo tài chính của công ty thể hiện có trái phiếu. Chứng khoán An Bình đã bị UBCKNN xử phạt 310 triệu đồng và không bị kiến nghị chuyển cơ quan điều tra.
Công ty Chứng khoán Everest và KIS Việt Nam cũng không thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ và bị UBCKNN xử phạt lần lượt là 400 triệu đồng và 335 triệu đồng, không kiến nghị chuyển cơ quan điều tra.
Còn Chứng khoán Bảo Việt, Công ty này không rà soát đầy đủ đối với một số thông tin trong bản công bố thông tin phát hành trái phiếu của Ngôi Sao Việt. Trên thực tế, nhà đầu tư mua trái phiếu là do Công ty Ngôi Sao Việt tìm kiếm, BVS chỉ thực hiện các thủ tục đại lý phát hành. Với lỗi vi phạm này, UBCKNN chỉ lập biên bản ghi nhận, không xử phạt, không kiến nghị chuyển cơ quan điều tra.
Đối với Agriseco, UBCKNN xác định Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Soleil. Tương tự như với Bảo Việt, UBCKNN chỉ nhắc nhở, không xử phạt.
Sau khi có yêu cầu từ cơ quan điều tra, các công ty chứng khoán này đều đã nộp lại toàn bộ khoản phí đã được nhận theo hợp đồng nhằm thu hồi nguồn tiền phạm tội. Trong đó, ABW nộp 2.5 tỷ đồng, BVS nộp 1.55 tỷ đồng, EVS nộp 500 triệu đồng, KIS nộp 649 triệu đồng.
Nguồn: thuongtruong.com.vn
