UBCK vừa ban hành quyết định xử phạt với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu của Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Theo đó, Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với số tiền tổng cộng là 335 triệu đồng.
Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Cụ thể, Chứng khoán KIS là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt chào bán của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông (thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh), bao gồm: đợt 1 chào bán 254 tỉ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỉ đồng (tháng 11-2021) và đợt 3 chào bán 1.900 tỉ đồng (tháng 3-2022).
Tuy nhiên công ty chứng khoán này lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ kể trên.
Ngoài ra, ủy ban cũng phạt Chứng khoán KIS 85 triệu đồng do không báo cáo tài liệu theo quy định như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4-2021, năm 2021, quý 1-2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021...
KIS cũng không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đúng hạn các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 2 và 3-2021; Báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3-2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý 4-2021.
Trước đó, Công ty CP Chứng khoán Everest và Công ty CP Chứng khoán An Bình cũng bị xử phạt do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng của Tập đoàn Tân Hoàng Minh với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.
Nguồn: thuongtruong.com.vn
