Tại buổi tọa đàm tổ chức vào sáng ngày 18/11, ông Phạm Hồng Sơn cho biết sau hơn 10 năm tái cấu trúc thị trường chứng khoán theo Đề án được Chính phủ duyệt vào 2010, khối công ty chứng khoán (CTCK) và công ty quản lý quỹ hoạt động trong thời gian qua đã ghi nhận sự thanh lọc đáng kể.
Ông Sơn cho biết hiện nay cơ quan quản lý đã định hướng tăng cường giám sát thị trường chứng khoán, trái phiếu dựa trên 3 tuyến là công ty chứng khoán, các sở giao dịch và UBCK.
Trước đây, trên thị trường có khoảng 106 CTCK thì bây giờ giảm xuống chỉ còn khoảng 70 CTCK, chất lượng CTCK và quản lý quỹ cũng được nâng lên. Tài sản và vốn của các CTCK cũng được nâng lên, ước tính khoảng 3 lần. Chất lượng tư vấn, quản trị hay giao dịch ký quỹ cũng nâng cao hơn nhiều.
Trong các khâu tư vấn, đưa hàng hóa lên thị trường cũng như phát hành, phần hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán là rất quan trọng. Đây là chốt chặn đầu tiên nên cần lựa chọn những doanh nghiệp tốt, làm ăn nghiêm chỉnh.
UBCKNN đang chỉ đạo xây dựng hệ thống chấm điểm các công ty chứng khoán. Những đơn vị nào tư vấn cho các doanh nghiệp tăng vốn ảo, sử dụng vốn không có điều kiện thì UBCKNN sẽ xem xét lại. Do đó, trách nhiệm của công ty chứng khoán cần được nâng cao. Ông Sơn mong muốn các công ty chứng khoán nếu đủ năng lực tài chính, khi thực hiện việc tư vấn sẽ có một phần bảo lãnh cho hoạt động phát hành.
Trong mấy năm trở lại đây, UBCKNN không nhận được những khiếu kiện nào liên quan đến việc cung cấp margin (kỹ quỹ) của các công ty chứng khoán. Điều này cho thấy rằng các công ty chứng khoán đã cải thiện nhiều năng lực về quản trị rủi ro, tư vấn cho khách hàng.
Sắp tới, UBCKNN phối hợp với cơ quan chức năng để điều tra các doanh nghiệp phát hành vốn ảo. Đây là hành vi rất nguy hiểm khi đưa hàng giả lên thị trường. "Dù hiện tượng này không nhiều nhưng những "hạt sạn" này cần được nhặt ra khỏi thị trường", lãnh đạo UBCKNN cho biết.
UBCKNN sẽ tăng cường việc giám sát, kiểm tra, vốn bị ảnh hưởng bởi dịch bệnh trong thời gian vừa qua. Điều này nhằm đảm bảo niềm tin của nhà đầu tư vào thị trường cũng như mục tiêu nâng hạng trong tương lai.
Về vấn đề trái phiếu doanh nghiệp, UBCKNN theo chỉ đạo của Bộ Tài chính đã tổ chức kiểm tra 10 công ty chứng khoán có vấn đề về tư vấn, phát hành lớn nhất thời gian qua. Kết quả sẽ được công bố sắp tới đây và đơn vị nào có sai phạm sẽ bị xử lý.
Cùng với đó, UBCKNN cũng kiểm tra một số doanh nghiệp có dấu hiệu phát hành trái phiếu không đúng quy định. Thậm chí có doanh nghiệp không phải là công ty đại chúng nhưng có hiện tượng phát hành ra công chúng nhưng không xin phép UBCKNN.
Nguồn: thuongtruong.com.vn
