Quyết định số 18/QĐ-XPHC ngày 10/01/2023 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) nêu rõ, ông Lê Thái Hưng bị phạt 5 triệu đồng vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.
Theo công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội vào ngày 20/11/2018, ông Lê Thái Hưng, Tổng giám đốc Công ty cổ phần Thủy điện Quế Phong (mã chứng khoán: QPH) đăng ký mua 1.500.000 cổ phiếu QPH, thời gian được phép giao dịch từ ngày 21/11/2018 đến ngày 18/12/2018. Tuy nhiên, ông Lê Thái Hưng đã mua 20.000 cổ phiếu vào ngày 19/12/2018.
Ngày 25/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội công bố việc ông Lê Thái Hưng tiếp tục đăng ký mua 1.462.000 cổ phiếu QPH, thời gian được phép giao dịch từ ngày 26/12/2018 đến ngày 18/01/2019. Tuy nhiên, ông Lê Thái Hưng đã mua 10.000 cổ phiếu vào ngày 25/12/2018.
Ngoài ra ông Hưng còn bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam (mã chứng khoán: KDM).
Cụ thể, ngày 01/6/2020, ông Lê Thái Hưng mua 10.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam (mã chứng khoán: KDM), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 324.000 cổ phiếu KDM (4,99%) lên 334.000 cổ phiếu KDM (5,13%) và trở thành cổ đông lớn của KDM. Tuy nhiên, ông Lê Thái Hưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Ngày 18/01/2021, ông Lê Thái Hưng đã bán 46.500 cổ phiếu KDM dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 364.000 cổ phiếu (5,12%) xuống 317.500 cổ phiếu (4,47%), không còn là cổ đông lớn của KDM nhưng không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Nguồn: thuongtruong.com.vn
