Ngày 09/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Kiên (địa chỉ: Cao Đỉnh, Xuân Đỉnh, Từ Liêm, Hà Nội).
Theo quyết định, ông Trịnh Kiên bị phạt 50 triệu đồng do bán 147.000 cổ phiếu LHC vào ngày 29/01/2021 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 4% nhưng không công bố thông tin thay đổi sở hữu cổ đông lớn.
Tuy nhiên, tại văn bản báo cáo sở hữu gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ngày 15/1/2018, bà Thảo đã báo cáo số lượng cổ phiếu trước giao dịch là 86.900 cổ phiếu và ngày 12/1/2018 đã thực hiện mua 98.300 cổ phiếu LHC.
Mức phạt quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguồn: thuongtruong.com.vn
