Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành liên tiếp các quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Năng lượng Hồng Phong 1, CTCP Năng lượng Hồng Phong 2 và CTCP Năng lượng Hòa Thắng. Cả ba doanh nghiệp đều thuộc nhóm Tổng CTCP Thương mại Xây dựng (Vietracimex, nay là WTO) và cùng bị xử phạt mức tiền 92,5 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật chứng khoán.
Điểm đáng chú ý là các vi phạm không mang tính nhất thời mà kéo dài nhiều năm, trải rộng từ giai đoạn 2020 đến 2025, xoay quanh việc không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn các báo cáo tài chính và các tài liệu liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp.
Theo Quyết định số 33/QĐ-XPHC ban hành ngày 15/01/2026, CTCP Năng lượng Hồng Phong 1 bị xử phạt vì không gửi cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) báo cáo tình hình tài chính bán niên năm 2025 và báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán bán niên năm 2025.
Ngoài ra, doanh nghiệp này còn công bố thông tin không đúng thời hạn đối với một loạt tài liệu liên quan đến hoạt động trái phiếu và báo cáo tài chính trong giai đoạn 2021–2024, bao gồm báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo thanh toán lãi – gốc trái phiếu, thông tin hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn và cả báo cáo tài chính năm 2024.
Tương tự, theo Quyết định số 32/QĐ-XPHC, CTCP Năng lượng Hồng Phong 2 cũng bị xử phạt với cùng mức tiền do không công bố báo cáo tài chính bán niên năm 2025 và báo cáo sử dụng vốn trái phiếu được kiểm toán trong kỳ. Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn công bố trễ hạn hàng loạt tài liệu trong giai đoạn 2020–2024, bao gồm báo cáo tài chính các năm, báo cáo sử dụng vốn trái phiếu, báo cáo thanh toán lãi – gốc, thông tin hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn, cũng như các thông tin điều chỉnh lãi suất và sửa đổi điều kiện, điều khoản của nhiều lô trái phiếu HP2BOND.
Doanh nghiệp thứ ba là CTCP Năng lượng Hòa Thắng bị xử phạt theo Quyết định số 31/QĐ-XPHC. Theo kết luận thanh tra, công ty này đã không gửi cho HNX nhiều tài liệu bắt buộc phải công bố như báo cáo thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành trái phiếu, báo cáo sử dụng vốn trái phiếu, báo cáo tài chính năm 2024, báo cáo tài chính bán niên năm 2025 và báo cáo sử dụng vốn trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2025.
Đồng thời, doanh nghiệp cũng công bố không đúng thời hạn hàng loạt báo cáo tài chính, báo cáo liên quan đến trái phiếu và thông tin mua lại trái phiếu trước hạn trong giai đoạn 2020–2023.
Các quyết định xử phạt đều được ban hành căn cứ theo Điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, và có hiệu lực kể từ ngày ký.
Việc ba doanh nghiệp cùng thuộc một nhóm bị xử phạt trong cùng thời điểm cho thấy bức tranh đáng lo ngại về mức độ tuân thủ nghĩa vụ minh bạch thông tin tại một bộ phận doanh nghiệp phát hành trái phiếu.
Trong bối cảnh thị trường trái phiếu doanh nghiệp đang được siết chặt kỷ cương và yêu cầu minh bạch ngày càng cao, các vi phạm kéo dài liên quan đến báo cáo tài chính và sử dụng vốn trái phiếu không chỉ làm gia tăng rủi ro cho nhà đầu tư mà còn ảnh hưởng trực tiếp đến uy tín và khả năng tiếp cận thị trường vốn của doanh nghiệp.
PV
Nguồn: thuongtruong.com.vn
