Theo Quyết định số 41/QĐ-XPHC, UBCKNN phạt Chứng khoán Stanley Brothers (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 9 Tòa nhà ROX Tower, số 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng, thành phố Hà Nội) số tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 19/1/2024 đến ngày 11/12/2025, Công ty Cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bổ nhiệm nhân sự Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ - Tuân thủ khi chưa có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán.
Mức phạt được quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trước đó, ngày 9/1/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 35/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cầu 12 (địa chỉ trụ sở chính: 463 Nguyễn Văn Linh, phường Phúc Lợi, thành phố Hà Nội) số tiền 92 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN cho biết, Công ty Cổ phần Cầu 12 không công bố thông tin đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán các năm 2022, 2023, 2024; Báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024.
Ngoài ra, Công ty Cổ phần Cầu 12 còn công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2023; thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ngày 11/12/2023.
PV
Nguồn: thuongtruong.com.vn
