Theo Quyết định số 548/QĐ-XPHC ngày 23/9/2026 của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Chứng khoán Smartmind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí theo quy định phải có chứng chỉ hành nghề.
Cụ thể, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ngoài ra, Smartmind cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Smartmind chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định về việc quyết định phê duyệt phương án các giao dịch mua/bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty xác định theo Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2025 được kiểm toán tại các tờ trình: Tờ trình số 2504/2025/TTr-TD ngày 25/4/2025, Tờ trình số 0901/2026/TTr-TD ngày 09/1/2026 và Tờ trình số 1906/2026/TTr-TD ngày 19/6/2026.
Tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Smartmind là 157,5 triệu đồng.
Loạt biến động nhân sự cấp cao
Trước thời điểm bị xử phạt, Chứng khoán Smartmind liên tục có sự thay đổi tại Hội đồng quản trị và Ban Điều hành. Cụ thể, ngày 11/6/2026, ông Đinh Trọng Việt Bách được bổ nhiệm giữ chức Phó Tổng giám đốc Smartmind, thay bà Nguyễn Thủy Nguyên.
Đến ngày 28/8, ông Bách tiếp tục được bổ nhiệm làm Tổng giám đốc Smartmind, thay ông Bạch Nguyễn Vũ. Trước đó, ông Vũ từng giữ chức Tổng giám đốc từ cuối năm 2024 đến tháng 7/2026 và sau đó được công ty công bố miễn nhiệm chức vụ này.
Tiếp đó, tại Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 3/9, cổ đông Smartmind thông qua việc miễn nhiệm hai thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2026-2031 là ông Bạch Nguyễn Vũ và ông Nghiêm Tuấn Dương theo đơn xin nghỉ việc cá nhân. Đại hội đồng cổ đông đồng thời bầu bổ sung bà Nguyễn Thị Liên và ông Hồ Phi Ánh vào Hội đồng quản trị.
Ngày 4/9, Hội đồng quản trị họp và bầu bà Nguyễn Thị Liên giữ chức Chủ tịch Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2026-2031, thay ông Nghiêm Tuấn Dương. Cùng ngày, ông Hồ Phi Ánh được bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị.
Theo công bố của doanh nghiệp, ông Nghiêm Tuấn Dương vẫn tiếp tục thực hiện vai trò người đại diện theo pháp luật của Smartmind cho đến khi công ty hoàn tất thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật trên giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp. Sau khi hoàn tất thủ tục, bà Nguyễn Thị Liên sẽ đảm nhiệm vai trò người đại diện theo pháp luật.
Đến ngày 18/9, Smartmind tiếp tục bổ nhiệm ông Nguyễn Thanh Lâm giữ chức Giám đốc Điều hành, có hiệu lực từ ngày này cho đến khi có nghị quyết thay thế. Trước đó cùng ngày, ông Lâm được Chứng khoán APG công bố chấp thuận đơn xin nghỉ việc và chấm dứt hợp đồng lao động.
Ông Nguyễn Thanh Lâm sinh năm 1971, tốt nghiệp Cử nhân Kinh tế Đối ngoại tại Đại học Ngoại thương Hà Nội và có gần 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính. Trước khi gia nhập Smartmind, ông từng giữ các vị trí quản lý tại Chứng khoán TPHCM, Chứng khoán EVS, Chứng khoán Tân Việt và Chứng khoán HD.
Như vậy, trong khoảng ba tháng, Smartmind lần lượt có thay đổi ở các vị trí Phó Tổng giám đốc, Tổng giám đốc, Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị, cùng Giám đốc Điều hành.
Smartmind chuẩn bị đổi tên, chốt cổ tức hơn 800 tỷ đồng
Cũng tại Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 3/9, cổ đông Smartmind thông qua phương án đổi tên doanh nghiệp thành Công ty cổ phần Chứng khoán KL, tên tiếng Anh là KL Securities Joint Stock Company. Việc đổi tên sẽ được thực hiện sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Smartmind được thành lập cuối năm 2006 với tên Công ty cổ phần Chứng khoán Tầm Nhìn. Đến ngày 9/8/2017, doanh nghiệp đổi tên thành Chứng khoán Hòa Trung Việt Nam; ngày 20/11/2018 đổi thành Chứng khoán Việt Nam Gateway; ngày 11/3/2021 đổi thành Chứng khoán KS (KS Securities) và ngày 18/10/2023 đổi thành Chứng khoán SmartMind. Nếu phương án mới được chấp thuận, Chứng khoán KL sẽ là tên gọi thứ 6 của doanh nghiệp kể từ khi thành lập.
Về cơ cấu cổ đông, tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026 ngày 24/6, Tập đoàn Sunshine là cổ đông lớn nhất của Smartmind với tỷ lệ sở hữu 50,99%, tiếp đến là Công ty TNHH Dynamic Innovation với 43,51%. Hai cá nhân Nguyễn Thị Hồng Hạnh và Trần Ngọc Minh mỗi người sở hữu 2%.
Đáng chú ý, Đại hội đồng cổ đông bất thường cũng thông qua phương án tạm ứng cổ tức bằng tiền mặt năm 2026 với tỷ lệ 81,37% trên vốn điều lệ hiện tại. Với tỷ lệ này, tổng số tiền dự kiến chi trả cho cổ đông khoảng 814 tỷ đồng. Công ty đã chốt danh sách cổ đông hưởng quyền vào ngày 18/9 và dự kiến thanh toán cổ tức vào ngày 19/10/2026.
Chứng khoán Smartmind được thành lập năm 2006, hiện có vốn điều lệ hơn 1.000,37 tỷ đồng và hoạt động chính trong lĩnh vực chứng khoán. Năm 2026, doanh nghiệp đặt mục tiêu doanh thu gần 142 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế hơn 93 tỷ đồng.
PV
Nguồn: thuongtruong.com.vn
